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理财业务开展不审慎 青岛银行收罚单

2018-11-7 9:02:30 来源:山东商报

        青岛银监局日前发布行政处罚决定书,对青岛银行及青岛农商银行违法违规行为进行处罚。

 

        青银监罚决字〔2018〕8号行政处罚决定书显示,处罚对象为青岛银行股份有限公司(主要负责人郭少泉),因理财业务开展不审慎,被罚款人民币四十万元。

 

        根据相关规定,商业银行开展理财业务经营活动应符合以下审慎监管要求:1.主要监管指标符合监管要求;2.具体良好的信息记数系统,能够支持事业部的规范运营与银行理财产品的单独核算;3.有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队;4.制定了理财业务风险监测指标合

 

        风险限额,并已建立完善单独的会计核算和内部线条控制体系。

 

       青银监罚决字〔2018〕6号行政处罚决定书也是发给青岛银行的。青岛银行平度支行(主要负责人王红征)因投后管理不到位导致同业投资资金被挪用,被罚款人民币三十万元。

 

        此外,青银监罚决字〔2018〕7号行政处罚决定书显示,青岛农村商业银行(主要负责人刘仲生)因违规向房地产评估机构收取中间业务费,被罚款人民币三十万元。