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多名银行高管被取消任职资格

2018-4-4 11:20:39 来源:山东商报

        2018年以来,银行业监管风暴更加迅猛,除了银行被罚,涉案银行高管一样免不了被罚,除了警告、罚款之外,银行业频现高管被免职的情况。近日,省内就有两名银行业高管因违规被取消任职资格。 记者冯云云

 

 


  山东银监局日前公布的德银监罚决字〔2018〕2号显示,德州农商银行原董事长付小剑担任机构董事长期间,存在“违规审批贷款、违规审批以物抵债”等违法违规事实,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,被监管部门做出了取消高级管理人员任职资格6年的处罚决定。

 

  德银监罚决字〔2018〕3号显示,李文星因对机构违规发放贷款负有领导责任,被中国银监会德州监管分局做出了“取消高级管理人员任职资格15年”的行政处罚决定。山东银监局2016年4月30日发布的公告显示,李文星彼时被批准担任山东宁津农村商业银行股份有限公司董事长。

 

  据不完全统计,进入2018年以来,仅国内各地银监局公布的处罚信息显示,已有超过20名银行业高管被免职。

 

  银行高管被免职的原因各不相同。其中部分银行业高管因银行理财业务被免职。黑银监罚决字〔2018〕4号显示,工商银行黑龙江省分行营业部一高管因对越权私售对公理财产品和违规修改合同文本销售对公理财产品负管理责任,被取消银行业金融机构高级管理人员任职资格2年并罚款5万元人民币;豫银监罚决字〔2018〕21号)显示,孙斌对工商银行河南省分行违规办理理财业务负有直接责任,禁止5年内从事银行业工作。

 

  也有高管因违规放贷被免职。陕银监罚决字〔2018〕25号显示,常新元对西安市长安区农村信用合作联社个人贷款业务及信贷管理严重违反审慎经营规则,负领导责任,取消终身高级管理人员任职资格。

 

  资料显示,2006年,银监会取消了243名高管人员的任职资格,数量可谓庞大。在此之后,银监会取消高管任职资格的数量正在减少,2010年,银监会取消高管任职资格49人;2011年,取消高管人员任职资格66人;2012年,取消高管人员任职资格55人。

 

  2017年开始,随着监管力度加大,银监会取消银行高管任职资格数量开始增多。2017年涉及高管人员最多的一次处罚,由山西大同银监分局做出,当年7月,山西大同银监分局对违规发放贷款、挪用客户资金等行为开出47张罚单,三十余名银行从业人员被处取消高级管理人员任职资格、禁止从事银行业工作等多项严厉处罚。

 

  在对银行业高管的处罚中,警告、罚款比较常见,最严重的当属“取消终身任职资格”。2017年7月,重庆银监局公示的处罚通知显示,汉口银行重庆分行一副行长因为违规越权签订回购协议、未真实记录反映业务活动,被取消银行业金融机构高级管理人员终身任职资格。

 

  相关数据显示,截至2017年12月底,银监会系统在官网上公布的、属于2017年度开具的罚单中,110张罚单做出取消一定期限高管任职资格的处罚;60张罚单做出禁止一定期限银行从业资格的处罚。

 

  从今年一季度银监部门处罚的趋势来看,监管部门更是加大了对违法责任人的监管追责力度,“处罚责任人和涉事机构”的“双罚制”在监管中更为明显。从今年一季度的罚单情况来看,涉及相关责任人的罚单达到399张,占比为44.93%。