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因亲属短线交易 上市银行高管收警示函

2021-10-16 10:21:53 来源:山东商报

       商报济南消息 9月28日,青农商行(002958.SZ)发布公告,公司高管朱光远当日收到青岛证监局出具的警示函,原因为朱光远之父朱丕雨在两个月内买入股票又卖出,构成短线交易。鉴于违规交易数量及金额较少,违法行为轻微,青岛证监局对朱光远采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。


       公告显示,朱光远时任青农商行首席信息官,父亲朱丕雨于2021年6月29日、8月6日分别买入公司股票2400股、500股,金额1.23万元,又于2021年8月18日卖出公司股票2900股,金额1.15万元。该行为构成短线交易,违反了《证券法》第四十四条有关规定。


       对于上述事件的后续处理,山东商报·速豹新闻网记者日前发送采访函至青农商行证券部,但截至发稿未获回复。不过对于该短线交易行为,青农商行此前曾在8月25日的公告中予以说明。


       其中朱丕雨先生声明,其买卖本行股票,均为其本人对二级市场交易情况的独立判断而作出的决定,不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的情形。同时朱丕雨先生承诺,将自觉遵守《证券法》第四十四条关于禁止短线交易的规定, 自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票,自最后一笔卖出公司股票 之日起六个月内不买入公司股票。


       此外,青农商行表示也将引以为戒,加强持有 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员学习《证券法》等相关法律法规、规范性文件,严格按照相关规定,审慎操作,防止此类事件再次发生。


       山东商报·速豹新闻网记者了解到,朱光远是青农商行今年新聘任的首席信息官,经青岛银保监局批复后于6月17日正式上任。


       简历显示,1974年3月出生的朱光远,本科学历,正高级工程师职称,青岛市农金体改办会计组信息管理员;青岛市农村信用联社信息电脑部信息管理员;青岛市农村信用联社科技部副主任科员、综合科副科长(主持工作)、综合科科长、副经理兼综合科科长、副总经理(主持工作)、总经理。


       2012年8月至今,朱光远任青农商行信息科技部总经理。据青农商行3月31日公告披露,朱光远持有青农商行45万股股份,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒,不是失信被执行人,与该行其他董事、监事及持有本行百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系。


       ◎山东商报·速豹新闻网记者 孙姮 李迪